廣西壯族自治區重點實驗室評估規則

2017-11-28 17:01:28   來源:廣西科技廳基礎研究處    點擊:
(桂科基字〔2017〕89號)

辽宁体育彩票销售 www.dgjegr.com.cn 第一章 總則

  第一條  為加強自治區重點實驗室(以下簡稱“實驗室”)管理,規范實驗室定期評估工作,提升實驗室自主創新能力,根據《廣西壯族自治區重點實驗室建設與運行管理辦法》(桂科基字〔2016〕150號),特制定本規則。 
  第二條  定期評估是實驗室管理的重要環節,其主要目的是:全面了解和檢查實驗室評估周期內的整體運行和發展狀況,總結經驗,發現問題,引導實驗室更好地圍繞學科發展前沿及自治區經濟社會發展重要科技領域和產業方向,開展創新性研究,促進實驗室建設與發展。 
  第三條  自治區科學技術廳(以下簡稱“科技廳”)負責實驗室評估的組織管理工作,組織制定評估規則及指標體系,委托和指導第三方評估機構(以下簡稱“評估機構”)開展評估工作,審定評估實施方案,對評估工作的公正性、規范性進行監督,研究確定和發布評估結果,受理對評估機構和評估工作的實名異議,對評估機構的履職盡責情況進行監督和評價。 
  第四條  評估機構受科技廳委托開展具體的評估工作,應具備開展評估工作的能力,熟悉相關領域發展情況,能夠客觀公正地開展評估工作,并對評估中的有關過程和情況嚴格保密。評估機構的主要職責是:擬定評估實施方案,受理評估材料,組織專家評估,提交評估報告,建立評估工作檔案并按期提交到科技廳。 
  第五條  實驗室實行定期評估,評估周期為3年,每3年評估一次。評估工作按相同(近)學科領域分別進行??旁誦新?年的實驗室都應參加評估,未滿3年的實驗室可自主決定是否參加評估;自治區重點實驗室經培育升級為國家重點實驗室的,不再參加自治區組織的評估;國家重點實驗室的評估、考核按國家有關管理辦法執行。 
  第六條  實驗室定期評估在年度考核的基礎上進行,建立定期評估與年度考核有機結合的制度。評估工作堅持“分類考核、堅持標準、以評促建、動態調整”的基本原則,做到“公開、公平、公正”。 
  第七條  評估的主要內容包括:實驗室的總體定位與發展潛力、研究水平與貢獻、科研團隊建設、學科發展與人才培養、開放交流和運行管理等。評估指標體系按照學科類實驗室和企業類實驗室進行分類設置。 
  第八條  評估專家由本領域學術水平高、學風嚴謹、熟悉實驗室工作的學術專家、管理專家和財務專家擔任。 
  第九條  評估機構、工作人員和評估專家應當嚴格遵守國家法律法規、保密規定,科學、公正、獨立地行使職責和權利。評估機構、工作人員和評估專家不得對外發布評估相關過程信息,不得收取評估對象任何評審費用、禮品、禮金。 
  第十條  實驗室依托單位應為評估工作提供支持和保障,負責審核相關評估材料的真實性和準確性并簽署意見,應承擔材料失實的連帶責任。 

第二章 評估材料

  第十一條  評估材料是實驗室評估的依據,主要包括年度工作總結、年度考核報告及《廣西壯族自治區重點實驗室評估申請書》,以及相關附件證明材料。評估材料中屬于科學技術涉密范圍的內容應按照《國家科學技術保密規定》(科學技術部、國家保密局令第16號)執行。 
  第十二條  實驗室根據評估期內每年的工作總結等材料,認真撰寫《廣西壯族自治區重點實驗室評估申請書》。其中列舉的論文、專著、專利、軟件著作權、數據庫、新品種(產品)等科研成果以及獲得的科技獎勵、技術成果轉化效益等必須是評估期內取得,并與實驗室主要研究方向及固定研究人員有較強的關聯性。論文、專著等研究成果均應標注重點實驗室名稱。 
  第十三條  實驗室依托單位負責實驗室年度考核,提供實驗室年度考核報告,年度考核報告和《廣西壯族自治區重點實驗室評估申請書》要在依托單位內部提前公示。 
  第十四條  評估材料經依托單位審核并公示無異議后,按規定程序和日期提交評估機構。評估機構應組織人員對評估材料進行審核。 

第三章 評估程序

  第十五條  科技廳于評估工作啟動前,確定受委托開展評估的評估機構,公布參評實驗室名單并通知實驗室依托單位。 
  第十六條  評估機構根據科技廳委托,擬定評估實施方案并報科技廳審定,受理評估材料,組織專家開展評估工作。 
  第十七條  評估工作采取會議初評、現場考察和綜合評議相結合的方式進行,采取定性評估與定量評估相結合的模式。 
  第十八條  會議初評按學科領域相近的原則分組進行。初評專家組通過審閱實驗室評估材料,聽取實驗室主任三年整體運行績效報告和討論評議,根據評估指標體系記名打分和排序,并提出專家組初評意見。 
  第十九條  現場考察原則上選取會議初評得分排序前20%和后20%左右的實驗室作為現場考察對象,同時科技廳還將從其余參評實驗室中抽取不少于10%的實驗室列入現場考察名單。 
  第二十條  按照學科相近的原則對現場考察對象進行分組,主要考察內容包括:實驗室代表性成果匯報、核查科研成果和經費使用情況、了解人才隊伍建設和對外開放交流情況、考察科研儀器運行管理和開放共享情況、檢查依托單位對實驗室的支持和條件保障的落實情況以及對實驗室的日常監督管理情況等。 
  第二十一條  專家組在現場審閱評估材料和證明材料,聽取實驗室主任和依托單位的工作報告,并提問質詢。其中:實驗室主任工作報告主要介紹評估期限內實驗室取得的代表性成果(不超過5項),并對實驗室的運行狀況和管理機制進行全面、系統總結。由依托單位領導或單位科研管理部門負責人代表依托單位,報告評估期限內依托單位對實驗室的資源投入、條件保障、政策支持和日常監督管理等情況。 
  第二十二條  實驗室應提供以下材料備專家組現場查閱:基本運行經費、開放課題經費等有關經費的財務證明(包括到賬和使用情況);各類有關項目合同書、項目批準書、獲獎證書;完成的各類研究成果(論文、專利等);公共服務證明;學術交流和會議相關文(信、函)件;內部管理規章制度等。 
  第二十三條  專家組在現場考察結束后,根據評估指標體系對本組考察的實驗室記名打分,并研究提出現場考察意見。 
  第二十四條  綜合評議按相近學科領域分組進行。綜合評議專家組聽取初評和現場考察情況的報告,審議初評結果,重點對現場考察的實驗室進行評議并記名打分和排序,提出綜合評議意見。綜合評議意見應明確指出實驗室存在的問題和改進建議。

第四章 評估結果

  第二十五條  評估結束后,評估機構應分析和總結評估工作情況,提出評估報告,并將評估工作檔案和評估報告等材料一并提交科技廳。 
  第二十六條  評估工作檔案主要包括:各階段專家組人員名單;初評意見、初評專家打分及排序統計結果;各實驗室現場考察意見、現場考察打分和排序結果;綜合評議意見、綜合評議專家打分表及排序結果。 
  第二十七條  評估報告應對評估過程中產生的材料進行分析,對評估工作進行系統總結,并提出意見和建議。 
  第二十八條  科技廳根據評估機構提交的評估報告和專家評估意見,結合實驗室年度考核情況,確定并發布實驗室評估結果及處理意見。實驗室評估結果分為“優秀”、“良好”、“合格”和“不合格”四個等次,是自治區財政科技資金支持重點實驗室建設經費安排的重要依據。 
  第二十九條  對評估結果為優秀、良好、合格的實驗室,科技廳將每年給予一定的科研(運行)經費支持,連續支持三年。經費主要用于實驗室開放運行、自主創新研究、儀器設備更新維護等。 
  第三十條  對評估結果為“不合格”的實驗室,整改期為1年,1年后由科技廳組織專家現場檢查整改結果,檢查通過的實驗室評估結果定為“合格”,檢查未通過的實驗室不再列入自治區重點實驗室序列。 
  第三十一條  不參加評估或中途退出評估的實驗室,不再列入自治區重點實驗室序列。 
  第三十二條  建立自治區重點實驗室評估信息公開制度。評估結果經科技廳審定后,面向社會予以公布。

第五章 附則

  第三十三條  實驗室在參加評估工作中應實事求是,不得弄虛作假,不得以任何方式影響評估的公正性。凡發現弄虛作假、學術不端及其他違反學術道德情況的,取消實驗室參評資格,不再列入自治區重點實驗室序列。 
  第三十四條  科技廳負責統一安排評估工作,相關工作費用由科技廳承擔。 
  第三十五條  本規則由科技廳負責解釋,自發布之日起施行。

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